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¿Por qué es recomendable que tu pyme tenga un sistema de ‘compliance’?

Consultorio empresarial

El compliance es un sistema que se implanta en la entidad para ayudar a mitigar riesgos, mejorar el control interno, evitar la comisión de delitos y dotar a la empresa de transparencia y una cultura ética que contribuya a mejorar su bienestar e imagen.

Ninguna pyme está exenta de que un administrador o empleado incumpla la ley y la sitúe frente a un problema legal que pueda poner la pervivencia de la empresa en graves apuros. Es por eso que no es de extrañar que el compliance sea considerado un socio estratégico para las microempresas y pymes.

Ventajas del ‘compliance’

Para que el sistema se integre y funcione bien es necesario implicar a toda la empresa. Una inversión de estas características necesita tiempo, por lo que los resultados no serán inmediatos y se verán a largo plazo.

Un sistema de compliance permite:

  • Evitar penas del Código Penal, en especial las económicas.
  • Una gran ventaja competitiva y facilita la contratación con cualquier empresa o multinacional.
  • Mejorar la imagen corporativa y la reputación empresarial.
  • Transmitir transparencia y seguridad para el propietario de la empresa.
  • Promover la cultura de cumplimiento y la ética empresarial.

Aspectos clave del sistema

Antes de implantar un sistema de compliance hay que tener en cuenta las características de la empresa. No valdrá implantar un sistema que se base en un documento estandarizado o copiado de otra organización (lo que se conoce como paper compliance o plan de cumplimiento cosmético).

Esto hecho puede provocar que el sistema implantado sea ineficaz y que pierda su valor probatorio como extenuante o eximente. Un buen sistema compliance ha de estar adaptado a los riesgos asumibles en la organización.

Experto ‘compliance’

Es muy recomendable y necesario que un experto en la materia haga un análisis de tu empresa para poder diseñar un modelo específico a tus necesidades.

El experto compliance realizará un mapa de riesgos penales de la empresa e identificará las actividades en cuyos ámbitos puedan ser cometidos los delitos.

Un buen sistema compliance ha de estar adaptado a los riesgos asumibles en la organización.

Elaborado el mapa de riesgos, será necesario comprobar las medidas y pautas de control necesarias para afrontar los riesgos con los que ya cuenta la empresa y definir las medidas y actuaciones a adoptar para prevenir los posibles delitos. Por ello, el modelo compliance incluirá un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas establecidas en el modelo.

Además, el modelo tendrá que contemplar la obligatoriedad de informar de los riesgos e incumplimientos que se puedan producir, asegurando un canal de denuncias eficiente, la protección de datos y la confidencialidad de la persona informante.

Incorporado en la empresa el modelo compliance, tendrá que ser comunicado y conocido por todos los trabajadores para garantizar su eficacia, quienes además deberán recibir una formación. Es importante saber que el modelo tendrá que ser revisado, y si resulta necesario actualizado, periódicamente.

El ‘compliance’ en las pymes de nuestro país

Cada vez son más las empresas que han incorporado un sistema de compliance, conscientes de que este tipo de programas previenen la comisión de delitos y exonera de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Además, reduce el riesgo reputacional de la empresa, aumenta el control y la buena gestión y reduce el riesgo de responsabilidad de administradores y directivos.

Ahora bien, es importante tener claro que disponer de un sistema de compliance no libra a la empresa de cometer cualquier mala praxis  o ser sancionada.

La efectividad del sistema de compliance requiere el esfuerzo constante y el compromiso de todo el personal de la entidad en construir una cultura ética de cumplimiento y preventiva que dote de eficacia el sistema ante los tribunales.

Ahorro en sanciones

La inversión en un sistema de compliance debe ser considerada como un ahorro en sanciones por incumplimientos futuros, lo que eventualmente podría influir en el posicionamiento comercial de las compañías, la apertura de nuevos mercados y la mejora de la competitividad de las pymes y microempresas.

Para las pymes y microempresas, contar con un programa de compliance representa una ventaja competitiva en términos de alcanzar nuevos mercados, buscar inversionistas u oportunidades de financiamiento.

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